LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2018 M. BIRŽELIO 20 D. NUTARIMO NR. 03-111 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VEIKLOS ORGANIZAVIMO IR INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2019 m. vasario 14 d. Nr. 03-39

Vilnius

Lietuvos banko valdyba nutaria:

Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimą Nr. 03-111 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių patvirtinimo“:

1. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 4 punktu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 6 dalimi ir Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 4 straipsnio 5 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:“.

2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintas Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisykles:

2.1. pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„1. Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato organizacinius reikalavimus ir veiklos reikalavimus, kurių privalo laikytis finansų maklerio įmonės, kredito įstaigos ir užsienio finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialai, teikiantys investicines ir (arba) papildomas paslaugas ar vykdantys investicinę veiklą. Taisyklėse nustatyti reika